دکتر ماشاءاله بناء نیاسری

مشاور سرمایه گذاری

Investment Adviser

در حقوق ایالات متحدۀ آمریکا، از میان قوانین فدرال، «قانون مشاوران» در شق (11) از بند (الف) مادۀ 202 «مشاور سرمایه گذاری» را بدین شرح تعریف می کند: «مشاور سرمایه گذاری شخص حقیقی یا حقوقی است که در ازای اجرت به شغل دادن مشاوره به دیگران، به نحو مستقیم یا غیرمستقیم، در خصوص ارزش و قیمت اوراق بهادار یا در خصوص توصیه پذیری سرمایه گذاری بر روی اوراق بهادار، اشتغال دارد». به منظور آنکه بتوان شخصی را متّصف به وصف «مشاور سرمایه گذاری» دانست، لازم است سه عنصر موجود در این تعریف جمع آیند. اهمیت جمع آمدن این عناصر و توصیف شخص به عنوان «مشاور سرمایه گذاری» از جمله بدان جهت است که در این صورت شخص مشمول مقررات کمیسیون بورس و اوراق بهادار این کشور قرار خواهد گرفت.